国家烟草专卖局为何约谈爱奇迹？ 股票话题 • 1个月前 (07-30) 近日，国家烟草专卖局因爱奇迹（深圳）技术有限公司存在违法违规生产经营、合规管理薄弱等问题，对其负责人行政约谈并要求整改提升，爱奇迹回应将全面... 阅读 4837 次 国家烟草专卖局爱奇迹违法违规合规管理整改
上市银行密集聘任首席合规官，释放了什么信号？ 股票资讯 • 6个月前 (03-04) 今年以来，多家上市银行密集宣布首席合规官人选，这一举动响应监管政策，推动银行业合规管理体系深层重塑，实现从“被动监管遵循”向“主动合规治理”... 阅读 9535 次 上市银行首席合规官合规管理监管政策聘任
证券公司合规管理有效性评估新规指引将对行业带来怎样的影响？ 股票话题 • 9个月前 (12-09) 证券公司合规管理有效性评估新规指引实施，对证券公司合规管理提更高要求，影响公司运营模式、风险管理及市场竞争力，给行业发展带来新机遇与挑战。... 阅读 8053 次 证券公司合规管理新规指引行业影响
8家银行缘何被罚1.487亿？是业务违规还是管理不善？ 股票资讯 • 1年前 (2025-09-14) 9月12日金融监管总局官网披露，8家银行因信息技术、风险管理、投资理财、数据治理等问题，合计被罚1.487亿。这凸显出金融机构合规管理十分重... 阅读 9418 次 银行罚单金融监管违规行为合规管理
协会对证券公司合规管理工作实施自律管理 这些具体措施你了解多少？ 股票话题 • 1年前 (2025-06-23) 协会对证券公司合规管理工作实施自律管理，采取多方面措施。制定规范、开展检查等，促进证券公司合规运营，保障市场健康发展。了解这些措施，有助于证... 阅读 4881 次 协会证券公司合规管理自律管理措施
协会对证券公司合规管理工作实施自律管理 具体措施如何影响行业发展？ 股票话题 • 1年前 (2025-06-22) 协会对证券公司合规工作实施自律管理，采取诸多措施，如强化监管、推动创新等，这些举措为行业发展带来深远影响，推动行业稳健前行。... 阅读 7819 次 协会证券公司合规管理自律管理行业发展
信达证券员工违规推介私募，背后暴露了哪些问题？ 股票话题 • 1年前 (2025-04-04) 信达证券无锡金融一街营业部员工吴强盛有提供风险测评答案、让客户填虚假信息、未了解投资者适当性就推介私募产品等违规行为，江苏证监局对营业部和员... 阅读 6723 次 信达证券员工违规私募推介内部控制合规管理
2025年一季度超20家支付机构领罚，支付行业监管趋严？ 股票话题 • 1年前 (2025-04-03) 2025年一季度超20家支付机构领罚，监管力度加强。反洗钱、商户管理是重点，网络安全成新关注点，处罚内容更多样，有千万元级别罚单，支付机构要... 阅读 4615 次 支付机构领罚监管合规管理反洗钱
蚂蚁消金被罚140万，将如何确保合规经营？ 股票话题 • 1年前 (2025-03-29) 蚂蚁消金因公司治理不规范等被处140万元罚款，处罚针对2022年检查内容，已完成整改，后续将严格落实监管要求，提升合规管理水平确保依法合规、... 阅读 3764 次 蚂蚁消金罚单整改合规管理监管要求
